廳文〔2017〕36號
（2017年10月17日）
為加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性，把我省建設成為中西部地區(qū)科技創(chuàng)新高地，根據(jù)《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)<關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見>的通知》精神，結合我省實際，現(xiàn)就實行以增加知識價值為導向的分配政策提出以下實施意見。
一、總體要求
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入學習貫徹習近平總書記系列重要講話精神，充分尊重科研人員勞動價值和科研活動規(guī)律，建立健全體現(xiàn)增加知識價值的收入分配制度，激發(fā)廣大科研人員的積極性、主動性、創(chuàng)造性，鼓勵多出成果、快出成果、出好成果，推動科技成果加快向現(xiàn)實生產力轉化。充分發(fā)揮市場機制作用，通過穩(wěn)定提高基本工資、加大績效工資分配激勵力度、落實科技成果轉化獎勵等措施，使科研人員收入與崗位職責、工作業(yè)績、實際貢獻緊密掛鉤，在全社會形成知識創(chuàng)造價值、價值創(chuàng)造者得到合理回報的良性循環(huán)，構建體現(xiàn)增加知識價值的收入分配機制。
二、加快推動形成體現(xiàn)增加知識價值的收入分配機制
（一）逐步提高科研人員收入水平。在保障基本工資水平正常增長的基礎上，逐步提高體現(xiàn)科研人員履行崗位職責、承擔政府和社會委托任務等的基礎性績效工資水平，并建立績效工資穩(wěn)定增長機制。加大對作出突出貢獻科研人員和創(chuàng)新團隊的獎勵力度，提高科研人員科技成果轉化收益分享比例。強化績效評價與考核，使收入分配與考核評價結果掛鉤。
（二）發(fā)揮財政科研項目資金的激勵引導作用。對不同功能和資金來源的科研項目實行分類管理，在績效評價基礎上，加大對科研人員的績效激勵力度。完善科研項目資金和成果管理制度，對目標明確的應用型科研項目逐步實行合同制管理。對社會科學研究機構和智庫，推行政府購買服務制度。
（三）鼓勵科研人員通過科技成果轉化獲得合理收入。積極探索通過市場配置資源加快科技成果轉化、實現(xiàn)知識價值的有效方式。財政資助科研項目所產生的科技成果在實施轉化時，應明確項目承擔單位和完成人之間的收益分配比例。對接受企業(yè)、其他社會組織委托的橫向委托項目，允許項目承擔單位和科研人員通過合同約定知識產權使用權和轉化收益，探索賦予科研人員科技成果所有權或長期使用權。逐步提高稿費和版稅等付酬標準，增加科研人員的成果性收入。
三、擴大科研機構、高校收入分配自主權
（一）鼓勵科研機構、高校制定體現(xiàn)自身特點的收入分配辦法?？蒲袡C構、高校要履行法人責任，按照職能定位和發(fā)展方向，制定以實際貢獻為評價標準的科技創(chuàng)新人才收入分配激勵辦法，突出業(yè)績導向，合理調節(jié)教學人員、科研人員、實驗設計與開發(fā)人員、輔助人員和專門從事科技成果轉化人員等的收入分配關系。對從事基礎性研究、農業(yè)和社會公益研究等研發(fā)周期較長的人員，收入分配實行分類調節(jié)，通過優(yōu)化工資結構，穩(wěn)步提高基本工資收入，加大對重大科技創(chuàng)新成果的績效獎勵力度，建立健全后續(xù)科技成果轉化收益反饋機制，使科研人員能夠潛心研究。對從事應用研究和技術開發(fā)的人員，主要通過市場機制和科技成果轉化業(yè)績實現(xiàn)激勵和獎勵。對從事哲學社會科學研究的人員，以理論創(chuàng)新、決策咨詢支撐和社會影響作為評價基本依據(jù)，形成合理的智力勞動補償激勵機制。完善相關管理制度，加大對科研輔助人員的激勵力度?？茖W設置考核周期，合理確定評價時限，避免短期頻繁考核，形成長期激勵導向。
（二）完善績效工資制度。科研院所、高校根據(jù)自身情況，在核定的績效工資總量內，自主確定本單位績效工資結構和分配方式?？冃ЧべY分配要向關鍵崗位、高層次人才、業(yè)務骨干和做出突出成績的工作人員傾斜，探索實行年薪制、協(xié)議工資、項目工資等符合人才特點和市場規(guī)律、有競爭優(yōu)勢的薪酬制度，吸引和留住高層次科研人才。單位負責人的績效工資，由本單位業(yè)務主管部門會同人力資源社會保障、財政部門研究確定?？蒲薪涃M績效獎勵、引進的高層次科研人才薪酬、科技成果轉化獎勵，均不納入單位績效工資總額基數(shù)。吸引各類海外高層次人才來豫發(fā)展，逐步縮小同層次本土人才與引進人才的收入差距，合理調節(jié)單位內部各類崗位待遇水平，除科技成果轉化收入外，單位內部收入差距要保持在合理范圍。積極解決部分崗位青年科研人員和教師收入待遇低等問題，加強學術梯隊建設。
（三）擴大科研機構和高校在崗位設置、人員聘用、職稱評審等方面的自主權。允許科研機構、高校對科研人員在編制總量內，自主選人用人，自主確定崗位。高校科研人員職稱評審權直接下放至單位，由高校自主組織職稱評審、自主評價、按崗聘用。條件不具備、尚不能獨自組織評審的高?？刹扇÷?lián)合評審的方式。
（四）建立健全適應高校教學崗位特點的內部激勵機制。把教學業(yè)績和成果作為教師職稱晉升、收入分配的重要依據(jù)。對專職從事教學的人員，適當提高基礎性績效工資在績效工資中的比重；加大對教學名師的崗位激勵力度，探索實行年薪制、協(xié)議工資等薪酬制度，吸引和留住高水平教育教學人才。對高校教師開展的教學理論研究、教學方法探索、優(yōu)質教學資源開發(fā)、教學手段創(chuàng)新等，在績效工資分配中給予充分體現(xiàn)。
（五）建立科研機構、高校中長期目標考核機制。結合科研機構、高校分類改革和職責定位，加強對科研機構、高校中長期目標考核，把技術開發(fā)合作、技術轉移轉化和科研成果對經濟社會的影響納入評價指標體系，建立與考核評價結果掛鉤的經費撥款制度和員工收入調整機制，對評價優(yōu)秀的加大績效激勵力度。對有條件的科研機構，探索實行合同管理制度，按合同約定的目標完成情況確定撥款、績效工資水平和分配辦法。
四、加強科研項目資金的激勵引導作用
（一）建立完善有利于知識價值分配的財政科研經費管理制度。加大“放管服”改革力度，加快落實簡化預算編制科目、下放預算調劑權限、改進結轉結余資金使用管理等政策，具體按照有關規(guī)定執(zhí)行。建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律的財政科技經費監(jiān)管制度，探索在有條件的科研項目中實行經費支出負面清單管理。個人收入不與承擔項目多少、獲得經費高低直接掛鉤。
（二）自主規(guī)范橫向委托項目經費管理。對接受企業(yè)、其他社會組織委托的橫向委托項目，人員經費使用按照合同約定進行管理，項目負責人可以根據(jù)工作內容和合同約定自主安排經費支出，自行確定結余資金的使用。研發(fā)團隊使用橫向科研項目經費購置的固定資產歸研發(fā)團隊使用，研發(fā)形成的無形資產按照合同約定處理。技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等橫向合作項目的獎酬金提取，按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及《實施<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規(guī)定》執(zhí)行；項目合同沒有約定人員經費的，由單位自主決定。科研機構、高校在職稱評聘、業(yè)績考核、科技獎勵等方面，同等對待科研人員承擔的來自于市場的橫向科研項目與來自于政府的縱向科研項目?？蒲袡C構、高校應優(yōu)先保證科研人員履行科研、教學等公益職能；科研人員承擔橫向委托項目，不得影響其履行崗位職責、完成本職工作。
（三）完善基本科研業(yè)務費制度。加大科研機構、高?；究蒲袠I(yè)務費支持力度，按照45歲以下青年科研人員人數(shù)等因素給予財政經費支持，鼓勵科研機構、高校設立非競爭性科研經費，建立穩(wěn)定與競爭相結合的科研經費保障機制，支持科研人員特別是青年科研人員潛心研究、自由探索。
（四）完善哲學社會科學研究領域項目經費管理制度。探索對哲學社會科學研究成果實行后期資助和事后獎勵制度,對符合條件的智庫項目，探索采用政府購買服務制度，項目資金由項目承擔單位按照服務合同約定管理使用。修訂完善省級哲學社會科學項目管理辦法，明確勞務費開支范圍，加大對項目承擔單位間接成本補償和科研人員績效激勵力度。
五、加大對科研人員科技成果轉化的獎勵力度
（一）強化科研機構、高校履行科技成果轉化的法人責任?？蒲袡C構、高校要建立健全科技成果轉化內部管理與獎勵制度，自主決定科技成果轉化收益分配和獎勵辦法?？蒲袡C構、高校對其持有的科技成果，不涉及國家秘密、國家安全的，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，不需要審批或備案。以科技成果作價入股作為對科研人員的獎勵，涉及股權注冊登記及變更的，無需報主管部門審批?？蒲袡C構、高校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算。
（二）提高科研人員科技成果轉化收益分配比重。將職務科技成果轉化凈收入用于獎勵成果完成人和為成果轉化作出重要貢獻的其他科研人員，獎勵比例不低于50%；以作價投資實施轉化形成的股份或出資比例，其成果完成人或團隊可按不低于50%的比例取得。1年內未實施轉化的科技成果，可由成果完成人或團隊通過與單位協(xié)商自行轉化。轉化科技成果以股權或者出資比例形式給予科研人員的個人獎勵，獲獎人在取得股份、出資比例時，暫不繳納個人所得稅；取得按股份、出資比例分紅或轉讓股權、出資比例所得時，依法繳納個人所得稅。
（三）完善科研機構、高校領導人員科技成果轉化收益分配制度?？蒲袡C構、高校的正職領導和領導班子成員中屬省委管理的干部，所屬單位中擔任法人代表的正職領導，是科技成果的主要完成人或為成果轉移轉化作出重要貢獻的，可獲得現(xiàn)金獎勵，并實行公開公示制度，原則上不得給予股權激勵；在擔任現(xiàn)職前因科技成果轉化獲得的股權，任職半年內應及時予以轉讓；股權非特殊原因逾期未轉讓的，任期內限制交易；限制股權交易的，在本人不擔任上述職務一年后解除限制。其他擔任領導職務的科研人員可獲得現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵和報酬。科技成果轉化過程中，通過協(xié)議定價或市場方式確定價格的，單位領導在勤勉盡職、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉化后續(xù)價值變化產生的決策責任。
（四）鼓勵國有企業(yè)和轉制科研院所加大對科研人員的激勵力度。完善國有企業(yè)和轉制科研院所科研人員收入與科技成果、創(chuàng)新績效掛鉤的獎勵制度。國有科技型企業(yè)和轉制科研院所按照合同約定科研人員薪酬，探索對聘用的國際高端科技人才、高端技能人才實行協(xié)議工資、項目工資等市場化薪酬制度，可以采取股權獎勵、股權出售、股權期權、崗位分紅、績效獎勵、增值權獎勵等方式，對單位重要技術人員和經營管理人員實施激勵。企業(yè)實施分紅激勵所需支出從企業(yè)利潤中提取，并計入工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)，不作為企業(yè)職工教育經費、工會經費、社會保險費、補充養(yǎng)老及補充醫(yī)療保險費、住房公積金等的計提依據(jù)。
六、允許科研人員兼職兼薪和離崗創(chuàng)業(yè)
（一）允許科研人員從事兼職創(chuàng)新或在職創(chuàng)辦企業(yè)?？蒲袡C構、高校的科研人員在履行好崗位職責、完成本職工作的前提下，經所在單位同意，可以到與本單位業(yè)務領域相近企業(yè)和其他科研機構、高校、社會組織等兼職，或利用與本人從事專業(yè)相關的創(chuàng)業(yè)項目在職創(chuàng)辦企業(yè)，并取得合法報酬。在兼職單位的工作業(yè)績或者在職創(chuàng)辦企業(yè)取得的成績可以作為其職稱評審、崗位競聘、考核等重要依據(jù)。擔任領導職務的科研人員兼職及取酬，按有關規(guī)定執(zhí)行。鼓勵科研人員公益性兼職，積極參與決策咨詢、扶貧濟困、科學普及、法律援助和學術交流等活動?？蒲袡C構、高校應當與科研人員約定兼職期限、保密、知識產權保護等事項。創(chuàng)業(yè)項目涉及科研機構、高校知識產權、科研成果的，相關單位、科研人員、企業(yè)可以訂立協(xié)議，明確權益分配等內容。
（二）允許科研人員離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)?？蒲袡C構、高校的科研人員經所在單位同意，離崗創(chuàng)辦企業(yè)或到企業(yè)開展科技成果轉化的，5年內保留人事關系和基本工資，并享有參加職稱評審、崗位等級晉升、社會保險等方面的權利；5年內返回原單位的，單位按原聘專業(yè)技術職務做好崗位聘任工作。離崗創(chuàng)業(yè)期間取得的業(yè)績、成果等，可以作為其職稱評審的重要依據(jù)；創(chuàng)業(yè)業(yè)績突出，年度考核被確定為優(yōu)秀檔次的，不占原單位考核優(yōu)秀比例。離崗創(chuàng)業(yè)人員返回的，如無相應崗位空缺，可暫時突破崗位總量聘用，并逐步消化?？蒲袡C構、高校與離崗創(chuàng)業(yè)人員應當訂立離崗協(xié)議，約定離崗事項、離崗期限、基本待遇、保密、成果歸屬等內容，明確雙方權利義務，同時相應變更聘用合同。離崗創(chuàng)業(yè)項目涉及原單位知識產權、科研成果的，事業(yè)單位、離崗創(chuàng)業(yè)人員、相關企業(yè)可以訂立協(xié)議，明確收益分配等內容。
（三）允許高校教師從事多點教學獲得合法收入。高校教師經所在單位同意，可開展多點教學并獲得報酬。鼓勵利用網絡平臺等多種媒介，推動精品教材和課程等優(yōu)質教學資源的社會共享，授課教師按照市場機制取得報酬。
七、加強組織實施
（一）加強協(xié)調聯(lián)動。各地各部門要加強組織領導，健全工作機制，強化部門協(xié)同和上下聯(lián)動。組織、發(fā)展改革、科技、教育、財政、機構編制、人力資源社會保障、國資等部門要制定相關實施細則和配套政策措施，加強督促檢查，確保各項任務部署落到實處。
（二）鼓勵先行先試。在鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、中國（河南）自由貿易試驗區(qū)、鄭州航空港經濟綜合實驗區(qū)選擇部分科研院所、高校和企業(yè)，結合實際情況開展收入分配改革、擴大自主權、政策落實等試點工作，先行先試、率先突破，適時推廣成功經驗。
（三）強化制度建設?？蒲袡C構、高校和國有企業(yè)要按照本意見要求，細化相關政策的操作辦法和規(guī)程，建立健全單位各項內控機制，確保依法依規(guī)落實有關分配政策。建立完善重大事項內部信息公開制度，確保財政撥款支出、科研項目收入與支出、科研成果轉化及收入、科研人員兼職兼薪和離崗創(chuàng)業(yè)等情況及時在內部公開公示，主動接受監(jiān)督。
本意見所指科研機構、高校、國有企業(yè)是指我省設立的科研機構、高校和國有獨資企業(yè)(公司)。此前有關規(guī)定與本意見不一致的，按本意見執(zhí)行。適用于鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的先行先試政策，按原規(guī)定執(zhí)行。其他單位對知識型、技術型、創(chuàng)新型勞動者可參照本意見精神，結合各自實際，制定具體收入分配辦法。
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